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集团内部控制手册编制与内部控制风险评估服务单位比选公告
一、采购内容、技术要求及时间安排
1.采购内容
根据《企业内部控制基本规范》、《关于加强市属监管企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（株国资〔2021〕62号)及集团内控建设相关文件，开展资源集团内部控制手册编制及年度内部控制风险评估工作，建立涵盖集团决策层、管理层和执行层的全员参与的分层级、跨部门、全过程的内控体系。
2.技术要求
（1）内部控制手册（以下简称“手册”）：《手册》应是对内控规范的落实和细化，至少应具备两个条件：一是手册框架要素要完整，框架设计要体现科学性及系统性。框架应至少包括总则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内容。二是手册内容要符合集团实际情况，梳理、优化各个重要经济和业务活动的控制目标、业务流程图、主要风险点，控制矩阵等，体现管理的先进性和适用性。《手册》编制完成后，需要通过穿行测试或执行测试来验证、优化和完善。
注：为保证手册的科学、有效，并更加突出适用性，在上述服务完成后，应设置不少于一年的质量维护期。期间我集团在内部控制体系运行过程中，若有业务流程、内控制度、风险隐患及控制措施与上述服务内容不符的情况，比选申请人均应及时对已制定的手册作出修改和补充（此部分在参选文件中应有所体现，将作为售后部分评分的依据）。
（2）年度内部控制风险评估：综合运用定性和定量方法进行风险识别、风险分析和风险应对。风险评估结果应当形成内控风险管理清单和书面报告。本年度内部控制风险评估报告的主要内容包括但不限于：风险评估的组织情况，发现的主要风险，对风险的分析情况，风险评估结论，风险应对措施建议等。
3.成果及完成时间
根据比选人要求在规定时限内完成以下服务任务：
（1）内部控制手册（计划2024年12月底前）及1项增值服务--内部控制流程操作手册。
（2）集团公司内控风险管理清单。
（3）2024年度集团内部控制风险评估报告（计划2025年1月底前）。
二、选聘方式
在资源集团审计(不含年报审计)服务机构第一阶段封闭式框架协议入围单位中，采用比选方式确定。
三、服务费比选控制价
按照《审计（不含年报审计）服务机构封闭式框架协议》约定,不得低于各比选申请人第一阶段承诺的下浮优惠率，同时总价不超过16.5万元。报价超过上限值，视同废标。
四、比选申请人资格条件和信誉
（一）具备独立法人资格，持有合法有效的法人营业执照；
（二）具有与本项目相适应的服务范围和能力；
（三）遵守国家有关法律法规，参加本次比选活动前二年内在经营活动中无重大违法、违规记录，没有被有关部门明文规定市场禁入，在“国家企业信用信息公示系统”无不良记录；
（四）不接受联合体参选。
五、比选文件的获取
请于2024年11月8日至2024年11月11日，上午8:30～12:00，下午14:00～17:30（北京时间，下同），携报名表（见附件）在株洲市资源投资集团有限公司1517办公室领取比选文件。
六、响应文件的递交
（一）递交响应文件的截止时间为2024年11月14日9时00分，地点为株洲市天元区神农太阳城6号楼1517室。
（二）逾期送达或者未送达指定地点或未按要求密封和加写标记的响应文件，比选人将拒收。
七、比选评审时间
拟定于2024年11月14日9时00分，在资源投集团15楼会议室对各参选单位提交的响应文件进行评审。评审时间、地点如有变化，将另行通知。
八、发布媒介
本比选公告将在株洲市资源投资集团有限公司门户网站（网址：https://www.zzszyjt.com/）上发布。
九、比选人补充的其他内容
在比选期间发出的对比选文件的澄清、修改、补充通知和其它正式有效的函件，均为比选文件的组成部分，对比选人和比选申请人起约束作用。
十、联系方式
采购单位：株洲市资源投资集团有限公司
地 址：株洲市天元区神农太阳城6号楼1517室
联 系 人：周女士
电 话：0731-28685986/19973385636
